FixThatNow
Investeringsrådgivning — Finansiell rådgivare — Yrkespersoner
Investeringsrådgivare bör fastställa jurisdiktion och tillstånd innan en personlig diskussion äger rum. Genomföra lämplig kundbedömning via säkra kanaler, dokumentera tjänstegränser och undvika att behandla en kundförfrågningsbeskrivning som tillräckligt bevis för en rekommendation.
En förfrågan om vederbörligen auktoriserad personlig investeringsrådgivning, som kräver bedömning av mål, omständigheter, erfarenhet och risk innan rekommendationer ges. Den kanoniska sidan beskriver endast den professionella tjänsten och rekommenderar inte värdepapper, allokeringar eller handelsåtgärder.
- Omfattningsbestämning av ett investeringsrådgivningsuppdrag
- Förklaring av bedömnings- och avgiftsfaser
- Att ordna säker professionell intagning
- Garanterad investeringsavkastning
- Modellportföljer presenterade som lämpliga för alla
- Offentlig samling av innehav eller kontouppgifter
- Verifiera klient och jurisdiktion säkert
- Bekräfta aktivitetsbehörigheter
- Förklara kraven för lämplighetsbedömning
- Uppge ersättningar och konflikter
- Definiera implementeringsbehörighet
Skilj åt rådgivningsavgifter från produkt-, plattforms-, transaktions- och löpande serviceavgifter där så är tillämpligt. Ange avgiftsbasen transparent utan att prognostisera avkastning för att motivera kostnaden eller antyda att avgifter eliminerar investeringsrisken.
- En klient kan begära verkställande snarare än rådgivning
- Befintliga produkter kan omfattas av restriktioner
- Förväntningar på brådskande återvändande kan stå i konflikt med korrekt bedömning
Utforska FixThatNow
Hitta yrkespersoner efter tjänst och plats.